2019年10月份金融监管政策概览
发文单位 | 发布时机 | 文件名称 | 过渡期 |
| 基金业协会 | 2019年10月9日 | 《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》 | 自发布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年10月11日 | 《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月12日 |
| 证监会 | 2019年10月11日 | 《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月10日 |
| 人行 | 2019年10月12日 | 标准化债权类资产认定规则（征求意见稿） | 意见反馈截止时间为2019年11月10日 |
| 证监会 | 2019年10月12日 | 《中国银保监会行政处罚办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月11日 |
| 国务院 | 2019年10月15日 | 国务院关于修改《中华人民共和国外资保险公司管理条例》和《中华人民共和国外资银行管理条例》的决定 | 自公布之日起施行 |
| 人行 外汇局 | 2019年10月16日 | 中国人民银行 国家外汇管理局关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知 | 自2019年11月15日起施行 |
| 上交所 | 2019年10月18日 | 关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2019年修订）》的通知 | 自2019年10月28日起施行 |
| 深交所 | 2019年10月18日 | 关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2019年修订）》的通知 | 自2019年10月28日起施行 |
| 银保监会 | 2019年10月18日 | 《关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年10月18日 | 关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的决定 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年10月18日 | 《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》 | 自公布之日起施行 |
| 证券业协会 | 2019年10月18日 | 《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》 | 自公布之日起施行 |
| 中国结算 | 2019年10月18日 | 《证券质押登记业务实施细则（征求意见稿）》 | 2019年10月31日前反馈 |
| 银保监会 | 2019年10月23日 | 融资担保公司监督管理补充规定 | 自公布之日起施行 |
| 上交所 | 2019年10月25日 | 《第四十六号 上市公司股份质押（冻结、解质、解冻）公告》 | 自公布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年10月25日 | 《上市公司股东股份质押（冻结或拍卖等） 的公告格式（2019年10月修订）》 | 自发布之日起施行 |
| 人行 发改委 | 2019年10月25日 | 《关于金融期货套期保值交易管理要求的通知》 | 自公布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年10月31日 | 中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知 | 发布之日起施行 |