2019年11月份金融监管政策概览
| 发文单位 | 发布时机 | 文件名称 | 过渡期 |
| 银保监会 | 2019年11月1日 | 《中国银保监会信访工作办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月30日 |
| 银保监会 | 2019年11月1日 | 《银行保险违法行为举报处理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月30日 |
| 银保监会 | 2019年11月1日 | 《银行业保险业消费投诉处理管理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月30日 |
| 上交所 | 2019年11月1日 | 《上海证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》 | 自发布之日起实施 |
| 深交所 | 2019年11月1日 | 《深圳证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》 | 自发布之日起实施 |
| 上交所 | 2019年11月1日 | 《上海证券交易所会员管理规则（2019年修订）》 | 自发布之日起实施 |
| 深交所 | 2019年11月1日 | 《深圳证券交易所会员管理规则》（2019年修订） | 自发布之日起实施 |
| 银保监会 | 2019年11月6日 | 《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月5日 |
| 银保监会 | 2019年11月8日 | 《中国银保监会外资银行行政许可事项实施办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 证监会 | 2019年11月8日 | 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（征求意见稿） | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 证监会 | 2019年11月8日 | 《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》（征求意见稿） | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 证监会 | 2019年11月8日 | 《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉 的决定》（征求意见稿） | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 证监会 | 2019年11月8日 | 关于修改《上市公司非公开发行股票实施细则》的决定（征求意见稿） | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 证监会 | 2019年11月8日 | 《关于修订<非上市公众公司监督管理办法>的决定》征求意见 | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 证监会 | 2019年11月8日 | 《非上市公众公司信息披露管理办法》 | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 上交所 | 2019年11月8日 | 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 上交所 | 2019年11月8日 | 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月8日 |
| 深交所 | 2019年11月8日 | 《深圳证券交易所股票期权试点交易规则（征求意见稿）》 | 2019年11月15日前反馈 |
| 深交所 | 2019年11月8日 | 《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法（征求意见稿）》 | 2019年11月15日前反馈 |
| 股转公司 | 2019年11月8日 | 全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）（征求意见稿） | 11月23日26点前通过电子邮件或邮寄方式反馈 |
| 股转公司 | 2019年11月8日 | 全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则（征求意见稿） | 11月23日24点前通过电子邮件或邮寄方式反馈 |
| 股转公司 | 2019年11月8日 | 全国中小企业股份转让系统分层管理办法（征求意见稿） | 11月23日25点前通过电子邮件或邮寄方式反馈 |
| 股转公司 | 2019年11月8日 | 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（征求意见稿） | 11月23日26点前通过电子邮件或邮寄方式反馈 |
| 股转公司 | 2019年11月8日 | 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则（征求意见稿） | 11月23日26点前通过电子邮件或邮寄方式反馈 |
| 股转公司 | 2019年11月8日 | 全国中小企业股份转让系统股票交易规则（征求意见稿） | 11月23日26点前通过电子邮件或邮寄方式反馈 |
| 证券业协会 | 2019年11月8日 | 《证券公司信息隔离墙制度指引(2019年修订)》 | 发布之日起施行 |
| 基金业协会 | 2019年11月12日 | 《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》 | 自公布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年11月12日 | 《健康保险管理办法》 | 自2019年12月1日起施行 |
| 证监会 | 2019年11月14日 | 《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年11月15日 | 《期货交易所管理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月15日 |
| 上交所 中国结算 | 2019年11月20日 | 《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法（2019年修订征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年11月27日 |
| 银保监会 | 2019年11月20日 | 《信用保险和保证保险业务监管办法(征求意见稿)》 | |
| 上海证券交易所 | 2019年11月22日 | 《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2019年第二次修订）（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月6日 |
| 证监会 | 2019年11月22日 | 《证券期货业数据模型 第1部分：抽象模型设计方法》 | 自公布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年11月22日 | 《信托公司股权管理暂行办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月22日 |
| 银保监会 | 2019年11月22日 | 《保险资产管理产品管理暂行办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月27日 |
| 证监会 | 2019年11月22日 | 《关于<期货交易管理条例>第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 银保监会 | 2019年11月26日 | 《系统重要性银行评估办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2019年12月11日 |
| 人行 发改委 财政部 证监会 | 2019年11月26日 | 《信用评级业管理暂行办法》 | 自2019年12月26日起施行 |
| 国务院 | 2019年11月27日 | 《关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》 | 印发之日起施行 |
| 人行 | 2019年11月29日 | 《应收账款质押登记办法》 | 自2020年1月1日起施行 |
| 银保监会 | 2019年11月29日 | 《关于商业银行资本工具创新的指导意见（修订）》 | 自发布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年11月29日 | 《银行保险机构公司治理监管评估办法》 | 自发布之日起施行 |
| 上交所 | 2019年11月29日 | 《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年11月29日 | 《深圳证券交易所限制交易实施细则（2019年修订）》 | 自发布之日起施行 |