2019年12月份金融监管政策概览
| 发文单位 | 发布时机 | 文件名称 | 过渡期 |
| 银保监会 | 2019年12月2日 | 《商业银行理财子公司净资本管理办法（试行）》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 证券业协会 | 2019年12月4日 | 《中国证券业协会自律措施实施办法》 | 自发布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年12月6日 | 《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》 | 自公布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月6日 | 《中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则》 | 自公布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》 | 自公布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 中国结算 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 中国结算 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合策略业务指引》 | 具体施行时间另行通知 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所股票期权试点合约条款管理指引》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《深圳证券交易所股票期权试点交易取消审核委员会工作细则》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 《关于股票期权程序化交易管理的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月7日 | 关于股票期权试点初期收费事项的通知 | 自发布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月10日 | 《中国银保监会办公厅关于规范两全保险产品有关问题的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 财政部 | 2019年12月12日 | 《关于进一步明确国有金融企业增资扩股股权管理有关问题的通知》 | 自2019年12月20日起施行 |
| 上交所 | 2019年12月13日 | 《关于规范公司债券发行有关事项的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年12月13日 | 《关于规范公司债券发行有关事项的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年12月13日 | 《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》 | 自发布之日起施行 |
| 上交所 | 2019年12月20日 | 《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》 | 自发布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年12月20日 | 《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》 | 自发布之日起施行 |
| 证监会 | 2019年12月20日 | 《非上市公众公司信息披露管理办法》 | 自发布之日起施行 |
| 证券业协会 | 2019年12月20日 | 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》（2019年修订） | 自发布之日起正式实施 |
| 中国结算 | 2019年12月20日 | 《结算备付金管理办法》 | 自发布之日起施行 |
| 人行 发改委 证监会 | 2019年12月20日 | 《公司信用类债券信息披露管理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2020年1月18日 |
| 基金业协会 | 2019年12月23日 | 私募投资基金备案须知（2019版） | |
| 银保监会 | 2019年12月24日 | 《中国银保监会现场检查办法（试行）》 | 自发布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月25日 | 《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》 | 自发布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月25日 | 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 银保监会 证监会 外汇局 | 2019年12月25日 | 《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》 | 自2020年1月25日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月26日 | 《中国银保监会办公厅关于推动村镇银行坚守定位 提升服务乡村振兴战略能力的通知》 | 自公布之日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月26日 | 中国银保监会 商务部 国家外汇管理局关于完善外贸金融服务的指导意见 | 自公布之日起施行 |
| 人行 发改委 证监会 | 2019年12月27日 | 《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)》 | 意见反馈截止时间为2020年1月11日 |
| 银保监会 | 2019年12月27日 | 《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2020年1月13日 |
| 证监会 | 2019年12月27日 | 《证券投资者保护基金实施流动性支持管理规定》 | 自公布之日起施行 |
| 股转公司 | 2019年12月27日 | 《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)》 | 自发布之日起施行，第十九条第一项、第二项和第七项，自2020年5月1日起施行 |
| 股转公司 | 2019年12月27日 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的公告 | 自发布之日起施行 |
| 股转公司 | 2019年12月27日 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则》 | 自发布之日起施行 |
| 股转公司 | 2019年12月27日 | 《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则（试行）》 | 自发布之日起施行 |
| 全国人大常委会 | 2019年12月28日 | 《证券法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 银保监会 | 2019年12月31日 | 《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 | 2019年12月31日 | 中国人民银行公告（关于开展到期违约债券转让业务有关事宜） | 自2020年2月1日起施行 |