| 发文单位 | 发布时机 | 文件名称 | 过渡期 |
| 人行 银保监会 证监会 | 2018年10月10日 | 互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行） | 自2019年1月1日起施行 |
| 证券业协会 | 2018年10月10日 | 关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知 | 印发之日起施行 |
| 证券业协会 | 2018年10月10日 | 《关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知》 | 印发之日起施行 |
| 证监会 | 2018年10月12日 | 《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》 | 2018年10月19日之前反馈 |
| 证监会 | 2018年10月12日 | 关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答（2018年修订） | 本问答自发布之日起施行 |
| 深交所 | 2018年10月12日 | 上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式 | 印发之日起施行 |
| 深交所 | 2018年10月12日 | 《上市公司回购股份预案及实施情况公告格式》 | 印发之日起施行 |
| 上交所 | 2018年10月16日 | 《上海证券交易所债券担保品处置平台服务指引》 | 印发之日起施行 |
| 银保监会 | 2018年10月19日 | 《商业银行理财子公司管理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2018年11月18日 |
| 证监会 | 2018年10月22日 | 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 | 自2018年10月22日起施行 |
| 证监会 | 2018年10月22日 | 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 | 过渡期自本规定实施之日起至2020年12月31日，与资管新规一致 |
| 基金业协会 | 2018年10月22日 | 关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知 | 印发之日起施行 |
| 银保监会 | 2018年10月25日 | 《关于保险资产管理公司设立专项产品有关事项的通知》 | 印发之日起施行 |
| 银保监会 | 2018年10月26日 | 《保险资金投资股权管理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2018年11月26日 |
| 银保监会 | 2018年10月26日 | 《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2018年11月26日 |
| 股转公司 | 2018年10月26日 | 《全国中小企业股份转让系统做市商评价办法（试行）》 | 2019年一季度开始开展做市商评价工作 |
| 股转公司 | 2018年10月26日 | 《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引》 | 自发布之日起实施，全国股转公司于2014年7月25日发布的《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（以下简称原指引）同时废止 |
| 股转公司 | 2018年10月26日 | 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2018年10月26日 | 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十八条、第十九条有关规定的适用意见 ——证券期货法律适用意见第 14 号 | 自公布之日起施行 |
| 股转公司 | 2018年10月29日 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2018年10月30日 | 《期货公司分类监管规定（征求意见稿》 | 意见反馈截止时间为2018年11月13日 |
| 国务院 | 2018年10月30日 | 《国务院办公厅关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》 | 印发之日起施行 |
| 上交所 | 2018年11月2日 | 上交所发布沪伦通存托凭证业务配套规则 | 《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市预审核业务指引》 |